La técnica Delphi es un método intensivo y bastante especializado de resolución de problemas grupales que se utiliza para aprovechar y conciliar el conocimiento y el juicio de varios expertos. No existe una forma única de realizar un estudio Delphi; por lo tanto, el concepto, también conocido como método Delphi, se refiere a un proceso general en el que los expertos formulan soluciones a los problemas a través de varios ciclos de revisión basados en la retroalimentación de los demás. Idealmente, el resultado final es una mejor solución a la que cualquiera de los expertos podría haber llegado individualmente. Desarrollado originalmente como pronóstico herramienta, fue creada por el ejército de los EE. UU. alrededor de 1955 con el propósito de estimar los efectos probables de un ataque masivo con bomba atómica en los Estados Unidos. A mediados de la década de 1960, los investigadores comenzaron a aplicar la técnica al pronóstico tecnológico. Desde entonces, su uso se ha extendido a otras disciplinas como método de identificación y resolución de problemas.
LOS INICIOS DE LA
TÉCNICA DELPHI
A principios de la década de 1950, existía una preocupación considerable en los Estados Unidos por posibles ataques con bombas atómicas por parte de Rusia. Los expertos estaban interesados en lo que sucedería si ocurrieran tales ataques. Por ello, la Fuerza Aérea, que era la encargada de defender los cielos de la nación, decidió conocer los daños que sufriría el país si fuera atacado por vía aérea. La Fuerza Aérea encargó a la Rand Corporation que interrogara a los expertos sobre lo que sucedería como resultado de estos bombardeos teóricos. Así nació la técnica Delphi.
Adivinar lo que sucedería como resultado de un ataque con bomba atómica dependía de la recopilación y el análisis de grandes cantidades de datos. Hoy, eso sería considerablemente más fácil que en la década de 1950. Las computadoras estaban comenzando a ser de uso popular entonces y las técnicas de recolección de datos no se habían perfeccionado. Incluso si se recopilaran grandes cantidades de datos, los miembros del proyecto habrían tenido que depender en gran medida de la subjetividad, ya que la información sobre inteligencia soviética, fuerza militar, políticas económicas, etc., no estaba fácilmente disponible. Rand Corporation buscó un método alternativo de recopilación y análisis.
LA FILOSOFÍA DE LA
TÉCNICA DELPHI
Los fundadores de la técnica Delphi la basaron en parte en premisas filosóficas tradicionales. Buscaron en filósofos como Gottfried Leibnitz, John Locke, Immanuel Kant, Georg Hegel e Isaac Singer los fundamentos de las técnicas. Desarrollaron un conjunto básico de preguntas en las que basar los métodos de investigación Delphi. Preguntas incluidas:
- ¿Cómo podemos, independientemente de cualquier consideración empírica o personal, dar una justificación puramente racional de la proposición o afirmación? (Leibnitz)
- ¿Cuál es la probabilidad de que tengamos razón en nuestras respuestas? (Locke)
- ¿Qué conjuntos alternativos de proposiciones existen y cuáles satisfacen mejor nuestros objetivos y ofrecen la combinación más sólida de datos y modelo? (Kant)
- Dado que cada conjunto de proposiciones es un reflejo de una teoría o plan más general sobre la naturaleza del mundo como un sistema completo, ¿existe alguna visión del mundo alternativa que difiera mucho que permita la consideración seria de un conjunto de proposiciones completamente opuesto? ¿Por qué este punto de vista opuesto no es verdadero o más deseable? (Hegel)
- ¿Hemos adoptado una perspectiva suficientemente amplia del problema básico? ¿Hemos hecho las preguntas correctas desde el principio? ¿Nos hemos centrado en los objetivos correctos? (Cantante)
Estas no fueron de ninguna manera todas las preguntas que hicieron los fundadores de la técnica, pero representaron un comienzo. Simplemente buscaban encontrar todas las fortalezas y debilidades involucradas en su nueva técnica. Aplicaron las lecciones filosóficas a las realidades involucradas en el método.
LA REALIDAD COMO PARTE DE LA
TÉCNICA DELPHI
Los desarrolladores de la técnica Delphi querían delinear claramente entre teoría y realidad. En última instancia, lo que querían era que los miembros del panel de Delphi conceptualizaran en términos realistas los problemas en los que estaban trabajando, más que en términos teóricos. Los hallazgos teóricos, después de todo, tenían un valor limitado a menos que se ajustaran a la realidad. Dado que los rusos no habían realizado incursiones con bombas atómicas, los practicantes de Delphi no tenían una realidad en la que basar sus hallazgos. Sin embargo, se esperaba que desarrollaran resultados precisos de un verdadero bombardeo. La cuestión, entonces, era cómo llegar a esos hallazgos sin depender demasiado de la teoría.
Percibieron un proceso paso a paso a través del cual se podría llevar a cabo el proceso conceptual. Básicamente, consistió en preparar los materiales, interpretar las respuestas, integrar las percepciones y presentar los resultados. La clave estaba en la repetición de estos pasos. Por ejemplo, una vez que se presentaron los resultados de una ronda de preguntas a los miembros de Delphi, podrían reformular sus respuestas basándose en la nueva información. Los fundadores creían que a través de las constantes iteraciones de las preguntas basadas en nueva información, las respuestas que los participantes finalmente presentaron serían lo más realistas posible.
EL PROCESO
La técnica Delphi comprende varios pasos en los que participan participantes que pueden o no encontrarse cara a cara. Los participantes (o el panel) pueden ser empleados de una empresa específica que lleva a cabo un proyecto Delphi o expertos seleccionados del exterior por su conocimiento profundo de una determinada disciplina académica o proceso de fabricación. En la técnica original, sin importar quiénes eran o cuáles eran sus especialidades, los expertos debían mantenerse aislados unos de otros. Las elaboraciones posteriores de los métodos Delphi aliviaron tales restricciones cuando las circunstancias parecían justificarlo; de hecho, en algunos casos, los paneles de Delphi se reunieron en persona en un entorno de conferencia muy estructurado.
El propósito de mantenerlos separados, o al menos de estructurar estrechamente sus comunicaciones, era restringir la influencia indebida que los individuos pueden ejercer en situaciones grupales y, si es necesario, proteger el anonimato de los participantes. La técnica se diseñó para que la presencia física de los participantes en el proceso sea innecesaria durante todo el proceso de varios pasos.
Los pasos esenciales en un estudio tradicional anónimo de Delphi son los siguientes:
- Articular un problema.
- Pida a los participantes que proporcionen posibles soluciones a través de una serie de cuestionarios cuidadosamente diseñados. Puede haber un horizonte temporal específico en el que se basarán las soluciones, por ejemplo, 50 años en casos de avances científicos.
- Los participantes completan el primer cuestionario de forma anónima e independiente.
- Los resultados del primer cuestionario se tabulan en una ubicación central, se transcriben, se reproducen y se envían a cada participante.
- Después de revisar los resultados iniciales, los miembros presentan nuevas soluciones.
- Pueden hacer nuevas estimaciones, a menudo basadas en una probabilidad de 50-50, sobre si cada avance ocurrirá antes o después de lo previsto por los otros participantes. O pueden sugerir que los eventos predichos pueden no ocurrir en absoluto y explicar por qué se sienten así. En cualquier caso, cada ronda de resultados provoca invariablemente nuevas resoluciones.
- La presentación de nuevas soluciones basadas en reiteraciones del proceso del cuestionario se repite hasta que los participantes lleguen a un consenso.
Generalmente, tres o cuatro ciclos del proceso dan como resultado un consenso entre los participantes.
VENTAJAS DE LA
TÉCNICA DELPHI
La técnica Delphi tiene varias ventajas. Uno de los más significativos es su versatilidad. La técnica se puede utilizar en una amplia gama de entornos, por ejemplo, planificación gubernamental, predicciones comerciales e industriales, decisiones de grupos de voluntarios. Otra ventaja importante radica en el área de gastos.
Por ejemplo, la técnica Delphi ahorra dinero a las empresas en gastos de viaje. No tienen que reunir a participantes de varios puntos del mundo en un solo lugar para resolver un problema o predecir el futuro, pero aún pueden generar ideas relevantes de las personas más adecuadas para ofrecer su experiencia. Esto es particularmente beneficioso para las corporaciones multinacionales, cuyos ejecutivos y personal clave pueden estar ubicados en ciudades tan lejanas como Melbourne, Nueva York, Tokio, Buenos Aires y Londres.
La técnica también protege el anonimato de los participantes. Por lo tanto, se sienten mejor protegidos de las críticas sobre las soluciones propuestas y de las trampas del “pensamiento de grupo”, es decir, la retención por parte de los miembros del grupo de diferentes puntos de vista para parecer estar de acuerdo. Por otro lado, la técnica tiene sus inconvenientes.
LAS DESVENTAJAS DE LA
TÉCNICA DELPHI
La técnica Delphi consume algo de tiempo, lo que la vuelve ineficaz cuando se necesitan respuestas rápidas. También puede ser deficiente en el grado de resoluciones completamente pensadas. Las personas que actúan juntas en un entorno grupal se benefician de las ideas de los demás. Por lo tanto, podría haber soluciones más perspicaces y pragmáticas a los problemas ofrecidos por las personas en entornos interactivos, por ejemplo, a través de la técnica de grupo nominal, en la que los participantes se reúnen en un lugar pero operan independientemente unos de otros. Sin embargo, en situaciones donde el tiempo no es esencial o la interacción grupal no es importante, estas desventajas disminuyen en importancia.
Otro inconveniente de utilizar la técnica Delphi es que puede resultar difícil para los investigadores diseñar un estudio eficaz. Al igual que con las encuestas y otros diseños de investigación que dependen de los encuestados, los resultados de un estudio Delphi están determinados en gran parte por la forma en que se enmarcan y se llevan a cabo. Por ejemplo, el coordinador del estudio puede, inadvertidamente, obligar a los disidentes del panel de expertos a aceptar el punto de vista del consenso antes de permitirles expresar ideas potencialmente importantes que, de otro modo, podrían cambiar el consenso. De manera similar, si el coordinador del estudio está resumiendo las respuestas de cada participante, se debe tener cuidado de que se registre la amplitud y profundidad de los comentarios de cada experto para que los demás respondan.
VARIACIONES
Existen variaciones del proceso Delphi original, que se aplicó principalmente a temas técnicos. Por ejemplo, está la política Delphi, que marcó la primera desviación importante de la técnica original.
En el proceso original, el objetivo era buscar un consenso entre grupos homogéneos de expertos sobre un tema determinado. Varios años después de que se utilizara la técnica Delphi, los proponentes introdujeron la política Delphi, que se basaba en un enfoque algo diferente.
La Política Delphi intenta generar los puntos de vista opuestos más fuertes posibles sobre las posibles soluciones a un problema. Policy Delphi se basa en la premisa de que la persona (o personas) que toma la decisión final en el proceso no quiere que el grupo genere la decisión. Más bien, la idea es que un grupo informado presente todas las opciones y deje la resolución final al tomador de decisiones.
Otras adaptaciones de la técnica Delphi se centran en obtener resultados más rápidos del panel de expertos y minimizar la cantidad de veces que se les pide que reevalúen el problema en función de las opiniones de sus compañeros. Estos métodos Delphi abreviados se centran en llegar a un consenso rápidamente, quizás a expensas de los detalles y matices, y es posible que solo impliquen dos rondas de respuestas de los expertos.
APLICACIONES PRÁCTICAS
La técnica Delphi es aplicable a muchas situaciones que requieren soluciones grupales a problemas o pronósticos sobre eventos futuros. Debido a su naturaleza como un foro riguroso para promover conjeturas informadas, la técnica Delphi se adapta mejor a los problemas que requieren respuestas cualitativas y evaluativas en lugar de resultados cuantitativos precisos. En general, los estudios Delphi también son más útiles para reunir grupos de expertos que, de otro modo, probablemente nunca entrarían en contacto. No es probable que una empresa necesite el método Delphi para recopilar ideas de un grupo de compañeros de trabajo dentro de la misma oficina, por ejemplo.
Muchos usos académicos pioneros de la técnica Delphi ocurrieron a fines de la década de 1960 y principios de la de 1970. Por ejemplo, en 1970, los profesores Alan Sheldon de la Escuela de Medicina de Harvard y Curtis McLaughlin de la Escuela de Negocios de la Universidad de Carolina del Norte dirigieron un proyecto Delphi sobre el futuro de la atención médica. Los dos aplicaron un enfoque algo diferente en su proyecto (otra indicación de cuán flexible puede ser la técnica Delphi). Combinaron los eventos evaluados por los encuestados en escenarios en forma de artículos de periódicos típicos. Pidieron a los encuestados que propongan adiciones o modificaciones a los escenarios y den sus reacciones a los escenarios en su conjunto. Sin darse cuenta, introdujeron una nueva forma de realizar proyectos Delphi.
Bell Canada fue una de las primeras empresas en adaptar la técnica Delphi a sus actividades de pronóstico. A fines de la década de 1960, la compañía desarrolló un plan de estudio para evaluar las tendencias futuras en los campos de las comunicaciones visuales y por computadora. Existía una clara falta de datos cualitativos sobre las perspectivas futuras de estos campos en lo que respecta a Canadá. Los líderes de la empresa decidieron utilizar la técnica Delphi para examinar el futuro de estos campos.
Bell Canada realizó una serie de estudios Delphi de amplio alcance para determinar el curso futuro de la tecnología y sus aplicaciones en diversas áreas de la vida. La compañía desarrolló extensos cuestionarios que plantean una variedad de preguntas que examinan el futuro de las aplicaciones tecnológicamente avanzadas desde el punto de vista del usuario. Las preguntas se referían a cuestiones sociales como los cambios de valor en la sociedad norteamericana y quiénes serían más propensos a utilizar los nuevos productos de comunicación. Los productos incluidos en el estudio incluyeron sistemas de biblioteca computarizados y sistemas de instrucción asistidos por computadora para la educación, monitoreo fisiológico remoto y diagnóstico asistido por computadora para la medicina, y terminales y procesamiento de datos en el entorno empresarial. El estudio abordó cuestiones como la evolución en el diseño de las escuelas, las tendencias en la profesión médica y los cambios en los procedimientos comerciales. Bell Canada obtuvo una cantidad impresionante de información de los estudios.
Los datos que obtuvo Bell Canada dieron como resultado un aumento significativo en el almacenamiento de datos cualitativos de la compañía utilizados en los procesos de planificación y pronóstico. Quizás lo más importante, tanto para Bell Canada como para otros usuarios de Delphi, los estudios llevaron a modificaciones generalizadas del enfoque original de Rand Corporation, particularmente en el énfasis en analizar los comentarios de los participantes y establecer niveles de umbral de aceptación.
Las aplicaciones más recientes de la técnica Delphi han abordado el surgimiento de automóviles eléctricos e híbridos a gas y eléctricos, han predicho el turismo en ciertos lugares e identificado el potencial de sistemas de gestión de residuos de tecnología sofisticada.
EL USO Y MAL USO DE LOS
RESULTADOS DELPHI
USOS EXITOSOS.
La información derivada de los estudios Delphi puede ser muy valiosa para las empresas. Por ejemplo, las entidades involucradas en proyectos Delphi pueden intercambiar resultados con otras partes interesadas, por ejemplo, miembros de una asociación comercial o competidores. Pueden proporcionar los resultados a los especialistas de sus organizaciones, por ejemplo, ingenieros o científicos, para estimular la innovación. O bien, los resultados se pueden utilizar como una herramienta educativa para los altos directivos que intentan predecir el curso futuro de una empresa a través de una planificación a largo plazo.
La previsión a largo plazo es fundamental para cualquier empresa que desee sobrevivir en un entorno global cada vez más competitivo. Si bien es posible que los ejecutivos no tengan tiempo suficiente para recopilar datos a través de Delphi para la planificación corta e intermedia, pueden usarlo para pronósticos a largo plazo. Los proyectos Delphi son ideales para tal propósito.
Muchas empresas han utilizado la técnica Delphi como herramienta de pronóstico. Entre ellos se encuentran TRW, IBM, AT&T, Corning Glass Works, Goodyear Tire and Rubber Company y el Departamento de Comercio y Desarrollo Económico de Alaska, que utilizó la técnica Delphi a principios de la década de 1980 para evaluar el futuro desarrollo energético, económico y de recursos del estado. .
La empresa de miles de millones de dólares Bharat Heavy Electricals, Ltd. (BHEL), la empresa de equipos eléctricos pesados más grande de la India, demostró el valor de Delphi en la planificación a largo plazo a mediados de la década de 1980. La compañía exploró la dirección futura del desarrollo de energía en India, particularmente en los campos de la energía eléctrica y el transporte eléctrico. Los productos de BHEL crean sistemas para la generación de energía eléctrica a través de fuentes térmicas, nucleares e hidroeléctricas, y para la transmisión de energía a los procesos industriales y de transporte de la India. Para pronosticar las necesidades de la empresa en estas áreas, la gerencia solicitó datos de 286 empleados en una variedad de disciplinas de ingeniería.
En la primera ronda, los participantes recibieron un cuestionario abierto. El propósito era recopilar la mayor cantidad de información posible sobre los principales avances tecnológicos que posiblemente podrían desarrollarse en las próximas décadas. Se pidió a los participantes que estimaran cuándo ocurrirían estos avances.
La lista compilada de ideas y predicciones se devolvió a los participantes en la segunda ronda. Se pidió a los encuestados que reevaluaran sus estimaciones anteriores en vista de la nueva información. También se les solicitó que asignaran un orden de prioridad para cada desarrollo tecnológico proyectado. Una vez que completaron esta ronda, comenzó a surgir un consenso. En la tercera ronda, los participantes presentaron estimaciones finales basadas en los resultados de la segunda ronda, junto con los fundamentos de sus ideas. Los resultados fueron positivos.
El proceso identificó el probable desarrollo de 19 nuevas fuentes de energía. También proporcionó estimaciones sobre cuándo estaría disponible cada una de las nuevas fuentes. La gerencia de BHEL encontró estas predicciones extremadamente útiles en sus planes de pronóstico a largo plazo, que es exactamente para lo que está diseñada la técnica Delphi.
MALOS USOS.
Uno de los usos indebidos más comunes de la información generada por Delphi es asumir que los resultados se convertirán en la política oficial de la empresa. Ese no es el propósito de la técnica Delphi. La información recopilada está destinada a ser utilizada simplemente como una ayuda en el proceso de resolución de problemas o pronóstico, no como la base de la política de la empresa.
De manera similar, los representantes de relaciones públicas corporativas a veces tratan los resultados de los proyectos Delphi como información que debe aplicarse inmediatamente a la producción de bienes y / o servicios. Por lo tanto, en sus mentes, lo que los participantes de Delphi han proyectado que ocurra en 30 o 40 años se implementará de inmediato. Publican los resultados al mundo en general para promocionar la filosofía innovadora y la progresividad de su empresa, solo para descubrir que la información no sirve en el presente. En el proceso, podrían filtrar inadvertidamente secretos comerciales a los competidores y dañar la ventaja competitiva de su propia empresa. Lo peor de todo es que pueden dañar la reputación de su empresa.
Un último uso indebido de los resultados de Delphi está en la interpretación de los resultados. En muchos casos, los resultados se envían a las computadoras para su análisis y verificación. Los programas de computadora que se utilizan pueden estar haciendo predicciones de “mejor estimación” con respecto a los datos. Por ejemplo, en el estudio inicial de Rand, cualquier análisis computarizado de los datos analizados por una computadora no podría haberse basado en eventos reales, ya que nunca sucedieron. Por lo tanto, cualquier resultado de los datos Delphi analizados por la computadora se habría basado en una proyección. Entonces, es fácil para las personas malinterpretar los análisis generados por computadora como eventos que ocurrirán exactamente como se predijo. Errores como este pueden hacer que los resultados de los proyectos Delphi sean poco fiables e inutilizables. A pesar del potencial de uso indebido,
EL FUTURO DE DELPHI
La técnica Delphi ha evolucionado drásticamente desde su primera aplicación en la década de 1950. Los investigadores han ampliado sus usos y modificado los procedimientos a través de los cuales recopilan información. La evolución de las computadoras y sus aplicaciones ha simplificado la parte de toma de decisiones del proceso Delphi. Los modelos informáticos ahora pueden hacer un uso más eficiente de los datos recopilados a través de técnicas básicas y generar proyecciones y resultados altamente realistas de eventos futuros.
Las modificaciones y las computadoras mejoradas de ninguna manera han desterrado a Delphi al montón de chatarra del historial de pronósticos. De hecho, ocurre lo contrario. La técnica Delphi seguirá siendo una técnica viable en el mundo empresarial en el futuro previsible. De hecho, cobrará mayor importancia a medida que se expanda la competencia global y disminuyan las fuentes finitas de recursos en bruto. Las corporaciones buscarán nuevos reemplazos a medida que recursos como el petróleo, el carbón y los minerales lleguen a la extinción. Buscarán técnicas de producción más eficientes que les permitan mejorar sus ratios de rentabilidad, por ejemplo, sus márgenes de beneficio neto. y retorno de la inversión, con el fin de seguir siendo competitivo con los competidores y fabricantes nacionales de países emergentes. No es inconcebible que los proyectos Delphi se utilicen para promover ideas innovadoras sobre el futuro de los viajes espaciales, la colonización de otros planetas, etc. Eso se debe simplemente a que Delphi es una técnica diseñada principalmente para hacer frente a la predicción a largo plazo.